强化海外合同的监管（4篇）强化海外合同的监管 总包方签订海外工程施工合同的注意事项和管理办法 王雪韵 【期刊名称】《城市建筑》 【年(卷),期】2016(000)01【摘 下面是小编为大家整理的强化海外合同的监管（4篇）,供大家参考。
篇一：强化海外合同的监管
总包方签订海外工程施工合同的注意事项和管理办法王雪韵
【期刊名称】《城市建筑》
【年(卷),期】2016(000)01【摘
要】工程施工合同是依法保护发承包双方利益的法律文件,也是双方在工程施工过程中的最高行为准则.文章对总包方签订海外工程项目施工合同时的几个阶段应注意的问题进行了探讨,并结合笔者曾从事的海外工程项目的管理经验,对施工合同的签订及管理提出了相关建议和办法.
【总页数】1页(P390)
【作
者】王雪韵
【作者单位】上海电气输配电工程成套有限公司,上海20005【正文语种】中
文
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篇二：强化海外合同的监管
海外监管合规下的信息科技管理作者：高岩
来源：《中国金融电脑》2017年第12期
近年来，中国银行业契合国家“一带一路”发展战略，大力拓展海外业务。截至2016年末，有20家中资银行在50多个国家和地区设立了逾千家海外分支机构，总资产破万亿美元。在机构数量快速扩张、网络布局持续优化、资产规模稳步攀升的同时，中资银行的海外拓展也遇到了前所未有的挑战。依托集中统一的技术平台满足各国差异化的监管要求即是面临的重大考验之一。
海外国家和地区信息科技监管大多具备“全面覆盖、重点突出”的监管体系。其中，欧美发达国家对信息科技的监管较为严格，其监管要求几乎覆盖信息科技的所有领域；在亚太区域，以中国香港、新加坡、马来西亚、澳大利亚为代表的国家和地区，在历经金融业蓬勃发展及金融危机的重创后，监管态度更加审慎，其监管机构除定期对已发布的监管要求做出修订完善，还紧跟经济与科技发展形势，强化了网络安全、数据保护的监管要求；近年来欧洲国家的经济发展势头虽已大幅放缓，但欧盟在个人隐私保护方面的要求更趋严格，金融机构需从基础设施建设、系统访问控制和数据加密保护等多角度进行积极应对。总体来看，海外国家和地区对信息科技的监管重点聚焦于数据安全防护、外包风险控制、业务连续性管理、电子银行安全、信息系统安全与审计、IT基础设施与重要信息系统变更等多个方面。对中资银行而言，从新机构开立、业务准入到日常运营，均需要前瞻性考虑这些监管重点。
以中国银行为例，我行正在实施以“集中统一、转型提升、延伸拓展”为目标的海外信息系统整合转型项目，旨在依托国内IT基础设施及技术架构，将海外机构的信息系统整合上收至国内数据中心运营。自2012年项目启动以来，中国银行已完成亚太、欧非、美洲地区44个国家分支机构的系统上收。项目实施须满足海外机构所在地的监管要求，通过报批报备获得各地监管的理解支持。本文将从中国银行海外信息科技合规的难点着眼，提出海外信息科技管理工作的几点思考和建议。
一、海外信息科技合规的难点
1.欧盟个人数据保护法案
欧盟委员会（EuropeanCommission）于1995年颁布了旨在保护欧盟成员国公民个人信息的数据保护指令(Directive95/46/EC，以下简称“95/46指令”)。随后，英、法、德、意、荷、比、卢等欧盟成员国分别根据“95/46指令”在本国制定了更加细化的数据保护法案。2016年，欧盟发布《一般数据保护法案》（GDPR），为加强个人隐私保护、促进欧洲数字化经济发展发挥了积极的推进作用。欧盟数据保护法案严格禁止将个人数据传输到欧盟以外的国家或地区，除非目标传输国家或地区通过完善的数据保护法律体系对个人信息进行保护，并且其个人数据保护能力已得到欧盟数据保护机构的认可。目前瑞士、加拿大等国获得了这一认可。中国不在欧盟数据保护机构认可的国家之列。对中资银行而言，仅可通过两种途径合法传输欧盟公民的个人信息至欧盟境外：途径一，签订欧盟标准数据保护合同条款，明确数据传输方、数据接收方对个人信息保护的责任。数据传输方与数据接收方必须无条件同意并遵守条款要求。在数据传输方与数据接收方共同签署数据保护合同条款后，该合同条款需由数据传输方递交本国数据保护机构，在获得认可后方能向数据接收方跨境传输欧盟公民的个人信息。途径二，执行企业约束规则，在机构内部建立完善的数据保护机制，明确机构内部对数据的保护原则，并依据原则对企业内的个人信息进行保护。企业建立企业约束规则，并得到所有欧盟成员国数据保护机构的认可，欧盟分支机构方可在企业内部跨境传输个人信息。
篇三：强化海外合同的监管
强化海外项目管控随着企业海外战略的不断纵深推进，海外项目所面临的外部环境复杂化、多样化与管控手段、工具的单一化矛盾日益突出，海外项目经营风险累积效应愈来愈大，如何强化监管，规避海外项目经营风险，确保实现企业经营目标成了当下企业“走出去”过程中不得不应对的课题。
海外项目管控的困难与挑战
海外经营环境的复杂性带来了经营预期的不确定性。不同的国家和地区，其经济、体制以及文化、宗教信仰等方面都有较大的差异，跨文化冲突无处不在，给项目管理带来严峻的挑战，国内成熟的项目管理方法和模式整体移植导致水土不服，管理失效，严重者引致项目失败。
工程项目的特别性与不可复制性经营风险增大。海外项目普遍具有规模浩大、资金密集、涉及层面广、管理跨度大、建设工期紧等特点，和其他行业的重复生产不同，建筑企业的产品多是一次性，都具有自身独有不可复制性特点，对项目管理能力的综合素养要求较高，合格人才供需失衡导致学习成本不断增加，经营风险增大。
企业管控工具、手段与海外项目管理需求不匹配。海外项目远离本土、人员分散、信息不畅，传统的管控工具、手段难以准
时、深入地了解项目的实际状况并实现有效监管，很大程度依旧依靠项目现场决策，在缺乏责任追究机制状况下，内部责任和意识淡漠，缺乏有效的掌握、评价、约束及激励，造成许多海外项目整体效益偏低，甚至巨额亏损，给企业带来了沉重的财务负担。
管控体系不全、监管能力欠缺。由于受制于企业管理层级过多、体制不健全、职责不清、管理效率低下等原因，使得企业的监管很难触及到海外工程项目，项目执行过程中无法实现有效监管，项目经营、资产产权等方面存在管理盲区，客观上增加企业经营风险。
海外项目管控的目标和重点
实现和达成海外项目有效管控的目标，客观上要求建立以合同管理为基础的项目管理体系，对生产要素进行全球优化配置，实施严格的成本掌握和有效的风险防控，紧紧围绕项目质量、成本和进度进行全过程、全环节、全方位的管理，来达到适应国际市场规则，更好地融入国际市场，发挥企业自身的国际比较优势，积极调整企业的经营战略和经营方式，实现目标市场的占据和企业竞争力的提高。重点应强化如下几方面工作。
强化合同管理，规避合同陷阱。合同是以契约形式规范和约束业主与承包商方权利义务的法律纽带，是推进项目建设的核心要素，贯穿于项目建设的始终。国内企业因对当地市场环境调研不足，对合同所蕴含的风险缺乏足够评估，习惯于国内的“潜规则”仓促进入市场，经常导致陷入合同陷阱不能自拔。在项目招投标阶段，专心分析招投标文件，分析业主资信能力，具体了解
当地市场环境至关重要，依据调研编制高质量的投标文件;在合同谈判阶段，学会如何进行合同谈判和签合同，利用有效的合同管理来防范和规避风险，捍卫自己的权利和利益是项目管理中能否最终实现盈利的关键所在,也是企业在管控过程中的焦点;在项目实施阶段，充分依据合同管理来维护项目权益。
严格成本掌握，实现经营目标。项目作为建筑企业的主战场，是企业经济效益的源泉，因此，如何掌握工程项目的成本开支，建立起严格的项目成本掌握机制是避免陷入亏损，提高企业经济效益的必定。项目作为企业的成本掌握中心，在项目启动阶段就实行量价分别，明晰企业与项目执行团队在成本管控上的职权与责任，更好地体现价值创造的增值功能，加强业绩考和过程监督评价，充分发挥其主动性和创造性，以项目的盈利来保障企业的经营目标。
优化资源配置，整合全球优势。海外项目在实施过程中需要选购大量材料、设备和备品备件，如何进行资源的统筹整合，实现全球市场化配置是达到物尽其用，货畅其流，效率最大化的途径。建立和整合国际选购渠道，综合比较各种材料、设备选购单价、材料准入限制、运输费用、关税以及材料进场时间要求等因素，优选出对整体利益最大化的选购渠道，建立起合作共赢的战略伙伴关系。
强化风险防范，降低风险损失。承揽的工程项目分布于不同国家，且实施过程中受到复杂的国际形势和所在国政局、经济、宗教、信仰、文化等差异的影响，都会给国际工程承包带来了更
多的不确定。在开拓海外市场方面许多企业不遗余力，但后期跨国管理却跟不上，突出表现为市场意识剧烈，风险意识淡薄，缺乏有效的风险评价与预防体系，往往会蒙受巨额财产损失。因此，加强工程项目所在国别风险识别并制定个性化的应对措施是降低风险损失，实现企业海外扩张的积极战略。
实现海外项目有效管控的途径
完善海外内控体系，落实监管责任。内控管理是企业提高核心竞争力的重要手段，通过制度规避风险，以机制掌握风险，以责任降低风险，提高企业的经营效率和效果。海外项目需要因地制宜地制定适用于所在国的法律及环境的内控管理制度，强化内部掌握活动，落实内部监督措施，提高内控执行力，确保全部的决策都符合内控要求，全部的经营管理行为都不游离在内部掌握制度之外，营造和培育适合内部掌握的“土壤”，提高海外项目的持续发展及经济效益。
推动信息化建设，强化海外监管。信息技术是全球化的主要推动力气之一，它大大缩短了在全球范围内交换信息的时间和成本，从而成为全球经营的企业进行海外掌握的重要工具。利用信息技术对有关信息进行链接,做到资源共享,加快信息的流速,降低项目管理费用，集中整合企业全部资源来为项目服务，从而形成国内外互动高效的项目监管网络，突破以往仅依靠项目管理团队来担当项目管理职能，项目经营和管理无法处于受控状态。
实施人才“本土化”战略，提升管理效率。由于地域、宗教、文化、信仰等不同，导致跨文化冲突，对项目经营管理产生了严
峻的挑战，实施人才本土化战略，利用他们深谙当地的文化传统与习俗，能顺畅地与当局相关方沟通，可以避免因上述差异造成的管理上不利，而且有利于增加与东道国的联系，最大限度地消退隔阂，增加项目部与所在国政府打交道的能力。
加强项目团队建设，打造高绩效团队。管理归根结底是对人的管理，摆脱海外项目管控不力，除了制度体系的建设与有效的执行，最重要的是打造一支素养过硬的经营管理团队，提高团队的执行力和生产力，对市场作出快速的反应，增加项目管理的决策能力，削减项目风险和避免决策失误，全面提升对项目的管控能力。
推行项目稽查制度，完善内部监管。一是企业抽调专业人员，组成项目联合检查组定期深入项目，对项目决策、管理、制度执行等进行现场稽查。二是强化过程掌握和程序监督，向大型海外项目派遣监督员的方式，直接隶属于企业总部，对企业总部负责，促使各项监管措施和制度的落实。三是建立信息化远程监管模式，充分利用网络信息技术，构建远程监控工作平台，实现准时了解状况，及早解决问题，堵塞管理漏洞。
构建弹性的激励约束机制，激发价值创造潜能。积极探索建立对外有竞争力、对内公正合理的弹性激励约束机制，真正发挥参建人员的工作积极性、主动性和创造性，切实解决效率与效益不匹配，管理缺位的问题。对于管理层人员设立管理目标，赐予充分实现个人价值和发挥其聪慧才智的平台;对于业务层面工作，探索模拟外部市场进行内部责任承包，搭建利益共享、风险
共担的双赢格局;对于当地雇员在遵行当地相关法律法规的基础上，适合推行计件工资制。
海外项目监管的变革管理
企业管控需求随着业务规模扩大、模式转变和市场环境变化，对信息管理的要求从局部向整体、从总部向基层、从简洁向复合进行演变，推动企业管理变革，需要融合现代信息技术与先进的管理理念，适应市场和竞争需要转变企业组织、生产、经营、管理、流程方式，重新整合企业内外部资源来为项目管理服务，从而提高管理效率和效益、增加竞争力。
管理链条向扁平化转化。海外项目由于时空关系使项目信息的传输和沟通经常滞后于施工现场，不能有效应对瞬息万变的市场和适时的管理决策。扁平化管理可以优化整合内部资源，缩短管理链条，以更快的速度响应和满意市场需求，不失为企业应对市场竞争、实现转型发展的有效选择。海外项目依据业务需要设置业务流程,企业对各业务板块实行专业化、垂直化的经营管理。
管理决策由单极向多极转变。海外项目由于远离本土，加之资讯不发达，导致信息不对称，管理职能的履行通常倚重于现场的管理团队，其学问、经验和能力水平的凹凸进而就打算了项目的成败，而多极决策可就有效规避把鸡蛋放到一个篮子里的风险，充分利用企业长期累积的管理经验和优势来支持协同解决项目经营管理中的问题。
管理手段逐步由现场监管向远程协同。传统项目管理依据需要由后方派驻人员进行现场协调处理，难以适应项目管理面临复
杂多变的环境及市场衍生的多样化需求。信息化作为一种管理手段有利于实现高质量的信息沟通和共享，异地协同办公，动态监控管理，降低管控成本，易于形成实时高效、敏捷互动的管理决策支持系统，保障项目的经营符合企业的发展战略。
业绩考核由目标管理向综合绩效评价转变。适应海外项目管控需求，建立更能体现海外优先的激励和评价机制，逐步转变传统考核只关心账面收益的目标绩效考核导向，建立以目标管理为核心，强调财务、客户、内部流程、学习与发展的综合平衡，强化企业对项目的经济资本约束，形成量化的关键绩效指标综合绩效考核评价体系。
篇四：强化海外合同的监管
海外工程合同管理办法海外工程合同管理办法
海外工程项目的开展以及合同的签订管理都属于系统性的工程类型，以下是海外工程合同管理办法，供阅读参考!
海外工程合同管理办法
在海外工程项目的建设中多样性特征比较显著，其中会包含文化环境以及国际法律事务、项目合同管理模式等方面的差异，综合性比较强，其中合同管理是工程项目整体管理工作的基础与核心部分，涉及到了整个项目的开展全过程之中，合同管理的效果与项目的成败有着很大的关联，在海外工程项目开展中一切行为都需要根据法律的规定以及合同的约定来执行。
一、海外工程项目中合同管理的地位
1、合同管理是海外工程项目管理的核心
从广义的层面来看，工程项目中包含的所有工作内容都可以划定为合同管理的范畴之内，合同管理这一工作涉及到工程项目施工的各个环节，在项目的总体开展中起着控制与保证的作用，在具体的工程实施中缺乏合同管理意识就会使得工程目标不明确，工程项目的管理也不会向着系统化的方向发展，阻碍效率的提升以及工程目标的实现。合同管理在工程项目管理中属于一种新的管理内容，在国外的工程项目建设中，相关的管理理论与实践经验逐渐得到积累，合同管理受到了更多的关注与重视，在开始阶段人们主要是从法律的角度去对合同进行分析，在发展中逐渐对合同事务的管理提高了重视，再后来的发展中则主要从项目的管理的层面去研究合同管理中的问题。在现代工程项目建设中需要专门的机构与人员去进行合同管理，管理人员需要具备专业的合同管理知识，具有管理的熟练经验，在工程项目管理中的重要性不断增强。海外工程中合同文件的内容很多，它包含有通用专用合同条件、标书以及投标保证协议书、技术条款、工程量清单等内容，合同的制定与实施时间都比较长，这也提升了合同管理的重要性。
2、海外工程项目合同管理的细致性特点
海外工程项目的合同管理工作既需要系统化的管理，同时又具有细致性的特点，其细致化管理的实施对合同双方都有着非常重要的意义，按照国际惯例，工程项目合同的管理使用的是静态的招投标、动态的合同管理方式[1]。如果在工程项目中对合同的管理工作不能全面、详细的掌握，不能有效的利用合同中的条款去维护自身的合法利益，那么工程承包商可能就会失去很多获得补偿的机会，甚至是蒙受到经济上的损失，使自身的利益受损，而工程项目的业主则容易因为不能确保
施工进度和质量的达标而付出严重的经济方面的代价。在当前的市场经济中，其本质中也可以被称为是合同经济或者法制经济，企业的生产经营活动都与合同管理有着很大的关联，合同管理工作具有系统性与动态性、全过程等的特点，系统性就是说合同管理的各个部门需要进行统一的管理，在合同履行的过程中发生的各种变化，做到对合同及时的修改与补充或者终止，这就是合同管理的动态性，而全过程就是合同签订前与签订后的管理同样重要，从合同的洽谈、签订到合同失效这一过程之中都要开展合同管理工作。避免合同签订之后就不再管理的情况出现，这样容易发生因为管理不善而出现各种问题遭到惩罚。
二、海外工程项目合同管理审查中的要点
1、海外工程项目合同审查双方的权利与义务
从本质上来说，合同是平等主体之间权利义务关系的一种约定，所以合同中有关权利义务的规定是合同审查的重要内容[2]。合同双方的法律地位是平等的，而权利与义务的关系则是对等的，合同的本质特性决定了这一点。在实际的海外工程项目实施中，由于工程是在对方国家施工的，所以对方比较占有优势，在签订合同的时候业主也会凭借自身的优势将更加严格的责任、义务加到承包商的身上，使得权利与义务上出现不对等的状况，承包商在其中的优势地位不明显，在对合同签订做出让步的时候应该使其控制在技术性或者局部的利益之中，因此在这方面的合同审查中应将重点放在双方利益的对等上，这种特性都包含在了合同的各项条款之中，审查的时候需要尽量的细致，将合同内容的内涵与外延都参透，对其中可能会存在的问题进行评估，然后对业主与承包商的行为进行确定与规范，促进权利与义务的对等性，确保利益的最大化的达成。
2、合同期间与合同解除的审查
合同期间是指合同生效至终止的这段时间，签订了合同，并不意味着合同立即生效，承包商就可以开展工作，合同生效需要一定的生效条件[3]。有的合同的生效除了获得国家政府批准之外，还需要具备其他的一些条件，也是作为合同生效的前提存在的，对于海外工程项目合同的签订来说，合同生效的条件还应该包括信用证开立以及支付预付款等内容，这些方面的条款应该具有可行性，要求不能太高或太低，否则会对合同关联者的利益造成不利影响，不能实现条款中的约定对于工程项目的开展也是非常不利的。另外，造成合同解除的主要原因有协议解除、发生不可抗力、合同一方发生破产清算以及合同一方违约等，在合同解除的过程中如果是一方提出的解约，通常情况下都属于非正常的解约，在合同解除中应该对这种解除原因进行细分，使得具体的解除工作有据可依，如果是对方的错误造成的解约，那么则应该按照规定进行赔偿，弥补另一方所受到的损失。
三、海外工程项目合同管理方式分析
1、海外工程项目合同的签订
海外工程项目合同的签订属于合同管理的第一步，主要分为准备阶段与签字阶段两个部分，第一个阶段是合同管理工作开展的基础，在这一阶段实行严格的调查工作是合同管理中非常重要的组成部分，海外工程项目的合同具有其复杂特性，施工方的市场人员对工程项目实施国家的技术、政治以及经济等情况不是那么的熟悉了解，所以在合同签订之前应该由熟悉这方面的业务的专门人员对相关的语言、资料等进行审查，这样能够对合同中的相关质量、费用等方面存在的风险做到有效的事前管理，对其中可能存在的风险做到提前的防范，可以最大程度的减少合同执行过程中的损失。在合同签字之前相关人员需要对合同内容从头至尾的阅读，从合同的整体制定角度对其中的条款进行审查，重点对其中是否存在疏漏等进行检查，以便可以得到及时的解决，对施工企业以及工程项目的全局进行综合的考虑，比如汇率变化会对工程收益产生的影响、工程进度款项与资金流动需求是否相符等，合同关系需要签字盖章之后才可以正式的生效，因此这一环节也是对合同进行的最后的一个把关阶段，合同管理意识的提高是促进工程项目管理质量提高的重要手段。
2、建立合同实施的保障体系
合同管理这一工作需要由组织机构与专业人员来完成，提高合同管理水平，需要促进合同工作的专业化发展，建立合同实施的`保障体系是对实施中日常事务有序进行，确保合同受到控制的目标[4]。在合同签订之后，管理人员是实际的执行人，应该对合同中的所有条款进行认真的阅读学习，分析其中的内容，完成合同交底工作，对合同的整体内容以及相应的风险进行详细的说明，达到目标管理的作用，让工程项目参与者都能对合同的内容进行了解熟悉，确定自身的责任以及工作范畴等义务，避免合同执行过程中出现问题。在海外工程项目施工中，日常需要处理的事务比较繁琐，需要对不同工作之间的关系进行有效的协调，比如业主或者监理人员的信函处理、合同管理事务等，这就需要增强合同的制度化、系统化的管理，在业主以及监理、施工之间的沟通上需要以书面的形式进行，这样可以在今后的合同管理中作为依据保存下来。合同管理需要交给专门的组织与人员执行，在具体的管理工作中需处理大量的文件，而且在工程开展中也会不断的产生大量的文件，所以合同文档系统的建立是非常有必要的，对海外工程项目中产生的所有文件资料进行科学、系统化的整理与保存是一项非常重要的工作内容，对于合同管理的完善也是非常重要的步骤，文档的保存管理对今后项目出现的索赔或者反索赔的问题能够作为有效的证据提供很大的帮助作用。
3、海外工程项目的合同实施管理
在合同实施过程的管理中需要对工程目标进行控制与跟踪、监督，合同控制的主要特点就是动态性，合同的实施会受到外界各种因素的干扰[5]。在向合同目标的发展过程中呈现波动的状态，在管理中需要对其动态问题及时的进行调整，并且合同自身也是动态的，没有不发生变化的合同。在工程项目的控制工作中主要针对质量、进度以及安全等问题展开，这些方面的目标的管理主要就是为了确保项目可以根据计划开展，发现其中的问题进行及时的调整。另外，还需要加强合同执
行中的信息管理，信息化管理是现代合同管理的一种进步，通过各种形式的信息管理平台的建立能够促进合同管理信息的共享，结合合同管理与信息管理两方面的工作，对合同中的问题进行归纳可以避免审核中出现信息不一致的情况，对合同中的遗留问题进行清理。海外工程一般具有较长的工期，人员的流动性也较大，需要加强对合同审核时效进行管理，使得合同管理效率得到提升。
4、海外工程项目合同实施的索赔与反索赔管理
在海外工程项目合同的制定过程中需要对容易引起费用索赔、工期索赔等的各项条件进行明确，将合同双方洽谈中的招投标文件以及记录、承诺函等加入到合同之中[6]。在出现索赔问题的时候，处理程序需要根据合同的管理原则，实现双方利益的同等对待，对索赔问题的成立依据进行综合全面的分析，在分析中还要秉持着合法性以及客观性的原则。另外，在处理合同索赔问题时需要对索赔信件的有效时间点进行重点的注意，避免因为错过有效的时间期限而发生无法索赔或者被索赔的状况。
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